關(guān)于印發(fā)《廣東省省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司
監(jiān)事會暫行辦法》的通知



省府直屬有關(guān)單位：

　　《廣東省省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司監(jiān)事會暫行辦法》業(yè)經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)

印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請逕向省經(jīng)貿(mào)委反映。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年四月二十九日







廣東省省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司監(jiān)事會暫行辦法



　　第一章　總　　則　　



　　第一條　為了加強對省屬企業(yè)國有資產(chǎn)運營的監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)保值增值，

依據(jù)《公司法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》和《廣東省國有企業(yè)資產(chǎn)重組總

體方案》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司和授權(quán)經(jīng)營的大企業(yè)集團公司。

　　第三條　省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司和授權(quán)經(jīng)營的大企業(yè)集團公司（以下簡稱公

司）監(jiān)事會由省經(jīng)貿(mào)委管理，對省政府負(fù)責(zé)。

　　第四條　監(jiān)事會主要職責(zé)是：以財務(wù)監(jiān)督為核心，依據(jù)國家和省的有關(guān)法律、

法規(guī)和規(guī)定，對公司的國有資產(chǎn)的保值增值、財務(wù)活動以及公司董事、經(jīng)理班子

成員的經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯。

　　第五條　監(jiān)事會與公司董事會、經(jīng)營班子的關(guān)系是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)

事會不參與、不干預(yù)公司的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動。



　　第二章　監(jiān)事會的產(chǎn)生



　　第六條　監(jiān)事會由主席一人、監(jiān)事若干人組成。監(jiān)事分為專職監(jiān)事和兼職監(jiān)

事：從省有關(guān)單位選任和公開選拔的監(jiān)事，為專職監(jiān)事；公司職工代表擔(dān)任的監(jiān)

事，為兼職監(jiān)事。

　　監(jiān)事會成員為不少于３人的奇數(shù)，包括：

　　（一）省派出的監(jiān)事；

　　（二）職工代表（不超過監(jiān)事會人員的三分之一）；

　?。ㄈ┗蛴嘘P(guān)方面的專家。

　　國家公務(wù)員在任職期間不得兼任監(jiān)事，公司董事、經(jīng)理班子成員及財務(wù)負(fù)責(zé)

人也不得兼任監(jiān)事。

　　第七條　監(jiān)事會主席按照規(guī)定程序由省經(jīng)貿(mào)委任免，并報省委組織部備案。

專職監(jiān)事由省經(jīng)貿(mào)委委派，從省有關(guān)部門選任或通過公開招聘擇優(yōu)選拔，公開

選拔的辦法另行制定。

　　兼職監(jiān)事由公司職工代表大會民主選舉產(chǎn)生，報省經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)。

　　第八條　監(jiān)事會成員每屆任期３年。任期屆滿后，監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事不

得在同一公司連任。



　　第三章　監(jiān)事的任職資格



　　第九條　監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬﹫猿炙捻椈驹瓌t，熱心于發(fā)展國有經(jīng)濟；

　?。ǘ┦煜げ⒛軌蜇瀼貓?zhí)行國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度；

　?。ㄈ┚哂胸攧?wù)、會計、審計或者宏觀經(jīng)濟等方面的專業(yè)知識，比較熟悉企

業(yè)經(jīng)營管理工作（每個監(jiān)事會中至少有一位曾任會計師或?qū)徲嫀煟的暌陨系膶Ｂ?
監(jiān)事）；

　?。ㄋ模﹫猿衷瓌t，廉潔自律，忠于職守；

　?。ㄎ澹┚哂休^強的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，并具備獨立工作能力；

　?。┥眢w條件勝任本職工作，上任年齡不超過５７歲。

　　第十條　監(jiān)事會主席應(yīng)具備的條件：

　　監(jiān)事會主席除應(yīng)具備第九條規(guī)定的專職監(jiān)事的條件外，還應(yīng)有以下的工作經(jīng)

歷：一般為副廳級或擔(dān)任正處級職務(wù)３年以上、副處級職務(wù)５年以上的國家工作

人員；也可以從企事業(yè)單位中有３年以上管理經(jīng)驗的高中層管理人員中公開選拔。

　　第十一條　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事實行回避原則，不得在其曾經(jīng)管轄的行業(yè)、

曾經(jīng)工作過的公司或者其近親擔(dān)任高級管理職務(wù)的公司的監(jiān)事會中任職。



　　第四章　監(jiān)事會的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)



　　第十二條　監(jiān)事會履行下列職責(zé)：　　

　?。ㄒ唬z查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；

　　（二）檢查公司財務(wù)情況，驗證公司財務(wù)會計報告的真實性、合法性；　　

　?。ㄈz查公司的經(jīng)營效益、利潤分配、資產(chǎn)運營情況以及國有資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)

任制的完成情況等；　　

　?。ㄋ模z查公司董事、經(jīng)理班子成員的經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進行

評價，提出獎懲、任免建議；

　?。ㄎ澹└鶕?jù)工作需要，召開公司全資、控股子公司監(jiān)事會成員聯(lián)系會議，了

解全資、控股子公司財務(wù)活動、經(jīng)營管理活動及資產(chǎn)運營情況等；

　?。┦〗?jīng)貿(mào)委賦予的其他職責(zé)。　

　　第十三條　監(jiān)事會主席履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┱偌?、主持監(jiān)事會會議；

　?。ǘ┴?fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作；

　　（三）簽署監(jiān)事會的報告和其他重要文件；

　　（四）對各監(jiān)事的工作進行指導(dǎo)和考核；

　?。ㄎ澹?yīng)當(dāng)由監(jiān)事會主席履行的其他職責(zé)。

　　第十四條　監(jiān)事會一般每年對公司進行１－２次全面檢查，也可以根據(jù)實際

需要不定期地對公司進行專項檢查。

　　第十五條　監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

　　（一）聽取公司董事、經(jīng)理班子成員有關(guān)財務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理情況的

匯報，在公司召開與監(jiān)督檢查事項有關(guān)的會議；

　?。ǘ┍O(jiān)事會主席或?qū)Ｂ毐O(jiān)事列席公司董事會會議、職工代表大會，必要時

列席黨政聯(lián)席會議、經(jīng)理辦公會議；

　?。ㄈ┎殚喒镜呢攧?wù)會計報告、會計憑證、會計賬簿等財務(wù)會計資料以及

與經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料；

　?。ㄋ模┖瞬楣镜呢攧?wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時要

求公司董事、經(jīng)營班子成員作出說明；

　　（五）向財政、工商、稅務(wù)、審計、海關(guān)等有關(guān)部門和銀行調(diào)查了解公司的

財務(wù)狀況、經(jīng)營管理、資本變動等情況；

　　（六）召集公司下屬企業(yè)監(jiān)事會成員聯(lián)系會議，溝通情況。

　　第十六條　監(jiān)事會每次對公司的檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時作出檢查報告。其中

年度檢查報告的內(nèi)容應(yīng)包括：對公司財務(wù)以及經(jīng)營管理、資產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任制執(zhí)行情

況的評價；對公司董事、經(jīng)理班子成員的經(jīng)營管理業(yè)績的評價以及獎懲、任免建

議；對公司存在問題的處理建議；以及省經(jīng)貿(mào)委要求報告或者監(jiān)事會認(rèn)為需要報

告的其他事項。

　　檢查報告經(jīng)全體監(jiān)事會成員討論，經(jīng)三分之二監(jiān)事同意后，由監(jiān)事會主席簽

署，經(jīng)省經(jīng)貿(mào)委審核后報省政府，同時抄送省委組織部、省財政廳。

　　監(jiān)事中如對檢查報告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在檢查報告中說明。

　　第十七條　監(jiān)事會在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營行為有可能危及國有資產(chǎn)安全、

造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益的緊急情況，以及監(jiān)事會認(rèn)為應(yīng)

當(dāng)立即報告的其他緊急情況，應(yīng)當(dāng)及時向省經(jīng)貿(mào)委提出專項報告，同時抄省財政

廳，也可以直接向省政府報告。

　　第十八條　省經(jīng)貿(mào)委根據(jù)監(jiān)事會對企業(yè)進行監(jiān)督檢查的情況，可以建議省政

府責(zé)成省審計廳依法對公司進行審計。

　　第十九條　監(jiān)事對工作負(fù)有誠信和勤勉的義務(wù)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守本辦法，執(zhí)行

監(jiān)事會的決議。

　　第二十條　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事不得接受公司的任何饋贈，不得違反規(guī)定

參加由公司安排、組織或者支付費用的與經(jīng)營行為無關(guān)的消費等活動，不得在公

司中為自己、親友或者其他人謀取私利。

　　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事，不得違反規(guī)定接受公司的報酬、福利待遇及在公司

報銷費用。

　　第二十一條　監(jiān)事會成員必須對檢查報告內(nèi)容保密，不得泄露公司的商業(yè)秘

密。



　　第五章　監(jiān)事會的管理



　　第二十二條　省經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)對監(jiān)事會的日常管理，包括擬訂監(jiān)事會成員的管

理規(guī)章、制度、辦法和監(jiān)事的工作守則，并監(jiān)督實施；監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事的

選拔、任免、委派，兼職監(jiān)事的審批、委派以及監(jiān)事會成員的培訓(xùn)、考核等工作。

　　第二十三條　監(jiān)事會主席在任職期間享受派駐公司副職待遇：

　?。ㄒ唬┕べY、補貼、獎金由省人事廳會同省經(jīng)貿(mào)委，參照相當(dāng)副廳級行政級

別公務(wù)員工資標(biāo)準(zhǔn)予以審定；

　?。ǘ┽t(yī)療待遇享受相應(yīng)行政級別公費醫(yī)療。

　公開選拔的專職監(jiān)事，由省經(jīng)貿(mào)委根據(jù)考核結(jié)果確定其相應(yīng)行政級別和工資、

獎金和補貼、醫(yī)療待遇。

　　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事的編制在省人事廳單列。原來屬于行政事業(yè)編制的，

任職期間其行政事業(yè)編制在原單位予以保留。工資、補貼、獎金由省財政集中支

付。

　　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事任職期滿后，可回原單位或另行安排工作，不再享受

任職期間的待遇。如到退休年齡，回原單位按規(guī)定辦理退休手續(xù)。

　　第二十四條　監(jiān)事會主席和專職監(jiān)事的工作經(jīng)費，由省財政廳按核定標(biāo)準(zhǔn)撥

付省經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一支付；兼職監(jiān)事的工作經(jīng)費由企業(yè)承擔(dān)。

　　第二十五條　建立監(jiān)事會主席會議制度，省經(jīng)貿(mào)委每季度召開一次監(jiān)事會主

席工作會議，溝通情況，交流信息。

　　第二十六條　省經(jīng)貿(mào)委與監(jiān)事會簽訂責(zé)任書，明確雙方的責(zé)任及負(fù)責(zé)任的具

體方式。

　　第二十七條　省政府有關(guān)部門和地方人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)支持、配合

監(jiān)事會的工作，向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料。



　　第六章　監(jiān)事的考核和獎懲



　　第二十八條　省經(jīng)貿(mào)委每年對監(jiān)事會成員進行考核，考核分為優(yōu)秀、稱職、

基本稱職、不稱職四檔，考核結(jié)果作為監(jiān)事會成員獎勵和處罰的依據(jù)。具體考核

辦法由省經(jīng)貿(mào)委另行制定。

　　第二十九條　監(jiān)事在監(jiān)督檢查中成績突出，為維護國家利益做出重要貢獻的，

給予物質(zhì)獎勵和精神獎勵。除監(jiān)事會主席以外的專職監(jiān)事的獎勵還包括：任職期

間晉升行政級別和工資待遇；任職期滿后，可輪換到其他省屬資產(chǎn)經(jīng)營公司、授

權(quán)經(jīng)營的大企業(yè)集團擔(dān)任監(jiān)事，或推薦到其他單位任職。

　　第三十條　省經(jīng)貿(mào)委受理對監(jiān)事會、監(jiān)事的投訴及舉報。

　　第三十一條　監(jiān)事會成員有下列行為之一的，由省經(jīng)貿(mào)委予以免職：

　　（一）經(jīng)省經(jīng)貿(mào)委年度考核為不稱職的；

　　（二）對企業(yè)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報或者嚴(yán)重失職的；

　?。ㄈ┡c企業(yè)串通編造虛假檢查報告的；

　?。ㄋ模┯羞`反本條例第二十一條、第二十二條所列行為的；

　　（五）在職期間因患病或其他客觀原因無法正常履行崗位職責(zé)的。

　　對其中違反行政法規(guī)和規(guī)定的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪

的，依法追究刑事責(zé)任。



　　第七章　公司的職責(zé)



　　第三十二條　公司應(yīng)當(dāng)定期、如實向監(jiān)事會報送財務(wù)會計報告，并及時報告

重大經(jīng)營管理活動情況，不得拒絕、隱匿、偽報情況。

　　第三十三條　公司決定召開董事會、職工代表大會，應(yīng)當(dāng)提前５天以書面形

式通知監(jiān)事會參加。黨政聯(lián)席會議、經(jīng)理辦公會議的議題涉及資產(chǎn)運營或重大經(jīng)

營管理活動時，也應(yīng)事先通知監(jiān)事會。公司還應(yīng)在上述會議紀(jì)要或決議成文后，

及時報送監(jiān)事會。

　　第三十四條　公司應(yīng)支持兼職監(jiān)事參加監(jiān)事會組織的活動，依法履行監(jiān)事的

職權(quán)。

　　第三十五條　公司發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會成員有違反本條例第二十條、第二十一條所列

行為時，有權(quán)向省經(jīng)貿(mào)委報告，也可以直接向省政府報告。

　　第三十六條　公司有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的公司負(fù)責(zé)人以及其他直

接責(zé)任人員，依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)

任：　　

　?。ㄒ唬┚芙^、阻礙監(jiān)事會依法履行職責(zé)的；

　?。ǘ┚芙^、無故拖延向監(jiān)事會提供財務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；

　?。ㄈ╇[匿、篡改、偽報重要情況和有關(guān)資料的；

　?。ㄋ模┯凶璧K監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的。



　　第八章　附　　則



　　第三十七條　省屬國有資產(chǎn)經(jīng)營公司、授權(quán)經(jīng)營的大企業(yè)集團公司可參照本

辦法，制定其所投資的獨資、控股公司的監(jiān)事會管理辦法。

　　第三十八條　本辦法自發(fā)布之日起實施，由省經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)解釋。